《金融市场基础知试题库(四)

2019-02-08 10:22 来源:未知

  选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求,不选、错选均不得分

  解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

  (2) 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

  解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

  (3)我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市,其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

  解析:按照基础衍生工具划分,金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具,如股指期货等),货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

  解析:中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍,期限在1年(含)以上。

  (6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

  解析:自2005年1月1日起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

  (7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同,股票分为普通股股票和( )股票。

  解析: 根据股东享有权利和承担风险大小的不同,股票分为普通股股票和优先股股票。

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